Nuestro enfoque plantea el diseño, implementación y monitoreo de un programa de cumplimiento, mediante el establecimiento de un Sistema de Administración de Riesgos de Prevención de Lavado de Activos.
Para ello, utilizamos el marco de referencia de control interno y administración de riesgos de COSO (Committee of Sponsoring Organization of the Treadway Commission) e incorporamos las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), las regulaciones peruanas y otras disposiciones internacionales aplicables a la situación, así como las prácticas líderes que hemos identificado a lo largo de nuestras experiencias.
El servicio incluye:
- Evaluar los controles implementados para prevenir o detectar el lavado de activos y financiamiento del terrorismo
- Revisar el Manual de SILAFIT
- Revisar las señales de alerta para la detección de operaciones inusuales y sospechosas y los criterios utilizados Revisar el registro de operaciones
- Revisar los procedimientos de seguridad para el almacenamiento de la información física y electrónica.
